公司准则公司准则公司准则公司准则（合规守则守则守则守则行为举止要求行为举止要求行为举止要求行为举止要求2011年年年年10月月月月1日制定日制定日制定日制定2013年年年年7月最后一次修订月最后一次修订月最后一次修订月最后一次修订作者作者作者作者:**博士博士博士（（Dr.）职务职务职务职务:法律及专利事务部主任法律及专利事务部主任法律及专利事务部主任法律及专利事务部主任应应用用用本本准准准则适适用用用于于于集集团团团以以下下下简简简称称称“下下简简简称称称“希望所有的商务伙伴，在与进行业务接触时都要遵守现行法律，尤其是当他们以的名义出现时。假如您在个别情况下对如何正确应用本文所述的指导方针把握不准,您可给自己提以下问题：我的行为举止对他人，尤其是对我们的客户、供货商、股东以及员工会产生什么样的影响？别人对我的行为举止会如何评价？如果您的行为举止在法律上是无可指责的，但可能会有非法之嫌，这时您应该考虑另做其它选择。

假如我做的决定被公开了，我会有何种感受？我对自己所做出的决定确实能予以辩解和辩护吗？我是不是应该尽量去找（公司内部或公司外部）合规负责人、法律部、我的主管上司或者人事部进行咨询？要要求求求伦伦理理理法法法则集团的主导形象集团的主导形象集团的主导形象集团的主导形象作为集团的企业和员工，我们的行为应具有这一企业集团的主导形象之特点：我们将我们的企业定位为一个创新型企业，生产制造优质高档的投资货物，并通过技术创新为客户创造增值效应。客户的业绩是衡量我们工作成绩的标准。我们将我们的企业定位为一个竞争型企业，在世界市场的竞争中遵守国内和国际的法律及竞争规则。我们将我们的企业定位为一个开放型企业，相互之间的公平交往、机会平等、以客观理由为依据、工作程序透明等等，这些在我们企业里都是理所当然的。这样我们作为具有吸引力的雇主每年均可吸引各年度最优秀的人士到我们企业工作，并同时能使那些在我们企业里创造效益的员工长期在这里工作。我们将我们的企业定位为一个灵活的、注重长期增长的企业，并能持续不断地增强其核心能力。我们深信，遵守这些指导方针将会让企业的价值持续得以提升，并且使集团成为一个在社会上和市场上享有盛誉的企业。

在这一主导形象的基础上，集团的所有企业都同意将下文所述的基本原则作为主要的行为举止原则，并通过其员工和企业领导予以落实。遵守法律法规遵守法律法规遵守法律法规遵守法律法规、、尊重他人尊重他人尊重他人尊重他人、、恪守商业伦理恪守商业伦理恪守商业伦理恪守商业伦理2.集团的企业以及其员工在其工作中遵守各项适用的法律规定以及协议，并期待他们的商业伙伴同样也能这样做。2.集团的企业以及其员工遵守商业伦理的基本原则，其突出特点是：尊重客户、供货商以及其他的商业伙伴。2.3对于我们的客户、供货商以及其他商业伙伴提出的愿望，我们只能在各项法律规定的范围内予以满足。在任何情况下都要避免因主动作为或不作为而违犯法律，并要避免成为我们客户、供货商以及商业伙伴可能的违法行为的推手，即使可能会因此而失去或减少企业的商机。2.4在商务交往中，所有的商务决定和行为在任何时候均应是透明的和能令人理解的。2.5每名员工都必须清楚，谁如果违犯了法律、法规在社会上的定位在社会上的定位在社会上的定位在社会上的定位3.1尊重他人的尊严，无论其个性特点如何。

这对集团来说是理所当然的行为准则，就像鄙视任何歧视、鄙视对劳动力的剥削以及鄙视雇用童工一样。3.2集团的企业愿承担对地方公益所负有的义务，并致力于在各种活动中赢得高度的认可。3.3每名员工，尤其是企业领导以及中级管理层，在任何时候都正确地行事，与集团的主导形象相吻合，并彰显集团的公众形象。每名员工在公众中都是企业行为的具体体现。3.集团的员工在公众中的表现应是这样的：企业的形象不能受到损害。员工在媒体上发表个人观点时，必须对此予以说明。在其被提及时不会涉及到集团。来自公司外部的询问，只由企业内部的相关负责部门予以答复。3.5鉴于世界范围的资源紧张情况，对于我们来说，可持续发展的经济模式是理所当然的选择。我们许多产品的改进有助于提高效益、节省能源。我们以此作出我们应有的贡献，为的是使这个世界对我们的子孙后代还有在此生活的价值。每名员工在其工作岗位上都要节约能源。领导领导领导领导、、沟通沟通沟通沟通、、平等相待平等相待平等相待平等相待4.1企业各级领导对其属下员工负责，并通过自身的模范行为举止、社会沟通能力、处事公平、成绩突出和待人坦诚而令众人信服。

他们为了的兴盛以最大的力量促进并支持员工的发展和进步。除了以电子传媒的方式公布本准则外，每位公司领导都要确保，其属下的所有男女员工都了解本准则。4.集团在世界范围的竞争中要能长期地保持成功的业绩，关键在于每名员工的专业知识及其全身心的投入。基于这一缘由，我们注重对员工的能力培养以及培训，并投入相应的资金予以支持。4.3每名员工均应清楚地知道，自己有义务维护集团的声誉，并避免对公司声誉的损害。4.4所有员工相互之间要友善、坦诚相待。在作决策的过程中我们应以客观理由为领引，并且以公正、无偏见的方式以及在相互信任的基础上相处。4.5在集团的内部和外部不允许存在因为性别、国籍、民族、宗教信仰、性取向或文化差异而产生的任何歧视。主动的和被动的歧视行为，尤其是对老年人或残疾人的歧视，是与我们的企业理念互不相容的。4.6有关公司内外事务处理的记录、报告和附注说明必须是完整和正确的。遵守竞争规则遵守竞争规则遵守竞争规则遵守竞争规则5.集团的企业应确保，所有员工均能遵守正当、公平的竞争原则。

5.2不允许在竞争或其他场合中私下商定或交换价格和合同条款条件以及其它举措一些行为在个别情况下还会受到刑事处罚，例如：商定或交换是否参与竞标以及相应行为、客户的分布情况、所涉区域和生产计划。非正式的私下商定也是不允许的，例如：私下商定放弃一次竞标、或在竞标过程中提交虚假报价，以及事先商定协同行为方式等做法，均是不允许的。5.3与其他的市场参与者约定抵制客户和供货商的行为，如无正当理由，在任何情况下都是不允许的。同样，对我们买主的转卖价格施加影响也是不允许的。 5.4 我们非常注重让我们在国内外的商业伙伴、尤其是销售中介人、咨询员以及代理商也要 遵守此规定。 抵制抵制 抵制 抵制行贿和受贿行为 行贿和受贿行为 行贿和受贿行为 行贿和受贿行为 遵守行为准则遵守行为准则 遵守行为准则 遵守行为准则 6.1 集团的所有企业均支持世界范围内的反腐败斗争。 6.2 通过制定一个详尽且行之有效的合规守则来努力禁止任何形式的主动或被动的贿赂行 为。所有在集团从事涉腐风险工作的员工，都要接受关于风险的培训教育， 并被清楚地告诫：不要以任何形式去冒可能会受到刑事惩罚的风险。

6.3 每名员工都必须清楚地知道，主动的贿赂行为，不管它发生在什么地方，都会面临严重 惩罚。被动的贿赂行为也同样如此。对国内和国外的公职人员和议会议员行贿将 受到特 别严厉的惩罚。 6.4 任何员工均不准要求商业伙伴（商务代理人，咨询员，中介人等）向第三方行贿。如果 有迹象表明代表我们开展业务的商务伙伴出于自己想法使用这种手法，应立即终止与他 的商务关系。 6.5 每位面对此类情况的员工都必须明白，除了可能受到法律惩罚外，集团对 此类行为也会给予纪律处分；有关人员必须承担个人后果，严重者甚至可能因此失去其 工作岗位。即便此种行为方式是出于所谓的企业的利益，亦不例外。 6.6 集团的所有企业都有责任和义务，在其所处的法律体系中接受正规的、有 关民法和刑法中的腐败风险的咨询，并在其企业内部里进行相关的宣传教育。 禁止收受好处或礼物禁止收受好处或礼物 禁止收受好处或礼物 禁止收受好处或礼物 7.1 集团的任何一名员工都不能利用职务上的便利为自己、为其亲属或者为第 三方索取和接受个人的好处，或让别人许诺给予好处。任何一名对集团属 下企业将业务委派给另一公司有直接或间接影响、或可能有影响的员工，均不能让该公 司以优惠的条件接受并完成私人的订单任务。

接受价值微小的礼物和常规范围内的小礼 品则是允许的。 7.2 对商业伙伴的一些并非只是价值微小或不属常规范围内的馈赠和许诺、或者会以某一方 式对商务决策产生影响的馈赠和许诺、或者是能导致个人自主性丧失的馈赠和许诺，都 要客气而又坚定地予以拒绝。如果这一拒绝在所涉及的文化圈里会被视为是违反了基本 社会惯例的话，可以以集团的名义接受该馈赠；这时要向对方说明，该馈 赠的受众是该企业的所有员工。接下来的程序是，要与合规负责人协调，并由他将此事 予以相应的记录。 7.3 如果集团下属企业中的一名员工得到本准则第7.1条明文禁止的馈赠和许 诺，这名员工必须将此情况告知其主管上司。 7.4 对于商业伙伴的邀请，只在有适当理由的情况下我们才予以接受。 7.5 在遇到有疑问和不确定的情况时，应事先请教合规负责人。如无这种可能，在把握不准 的情况下，则应拒绝接受许诺或馈赠。 禁止提供好处或送礼禁止提供好处或送礼 禁止提供好处或送礼 禁止提供好处或送礼 8.1 任何员工不得在与公司商务相关活动中，向他人，尤其是向客户及其员工提供、许诺或 给予不正当的好处。这包括现金支付、其它好处以及任何形式的直接或间接的馈赠。 8.2 不允许以任何一种形式向国内和国外的政府官员和其他公职人员送礼和馈赠。国有企业 的员工或国家控股企业的员工等同于公职人员。