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第1题

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》是根据《证券法》（)《证券业从业人员执业行为准则》《证券期货市场诚信监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关法律法规，制定的廉洁从业管理办法。

A.《证券公司监督管理办法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司监督管理行为准则》

D.《证券公司期货适当性管理办法》

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第2题

证券期货经营机构工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，事后及时向中国证监会报告，或者积极配合调查的，依法应当免于追究责任。（)

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第3题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构及其工作人员不得从事下列哪些行为？（)

A.在开展证券期货业务及相关活动中，以提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益的方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益

B.直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益

C.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排

D.在开展投资银行类业务过程中，以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

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第4题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，具有哪些情形，中国证监会应当从重处理？（)

A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

B.涉及金额较大或者涉及人员较多

C.产生恶劣社会影响

D.连续或者多次违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

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第5题

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的主要内容包含以下几个方面？（）

A.明确适用范围和基本要求

B.强化机构廉洁从业管控的主体责任

C.明晰廉洁从业具体要求

D.突出重点业务领域的廉洁从业要求

E.加大问责力度

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第6题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有()。Ⅰ通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益Ⅱ以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品Ⅲ委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益Ⅳ以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

A.Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、IV

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

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第7题

下列哪项制度不属于金融行业自律组织发布的规章制度？（)

A.《证券经指机构及其工作人员廉洁从业实施细则》

B.《银行间债券市场债券交易自律规则》

C.《四川保险机构及保险专业中介机构从业人员禁止性规定》

D.《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》

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第8题

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，公司在（）时应向其传达廉洁从业要求，并要求其签置廉洁从业承诺书。Ⅰ.员工入职Ⅱ.员工离职Ⅲ.员工升职IV.员工调岗

A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．I、Ⅱ、Ⅲ

C．I、Ⅱ、Ⅳ

D．I、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

证券经营机构发现其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，且进行内部追责的，证券经营机构应当在（)个工作日内，向中国证券业协会报告。

A.3

B.7

C.10

D.30

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第10题

下列哪项规定不属于金融监管机构制定的规章制度？（)

A.《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》

B.《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》

C.《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》

D.《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》

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第11题

根据《证券行业诚信准则》第二章第一节的规定，证券经营机构及其工作人员对投资者及行业应尽的诚信义务包括哪七个方面?()

A.合法合规、公平竞争、勤勉尽责、言行一致、专业审慎、投资者保护、廉洁从业

B.合法合规、心存敬畏、勤勉尽责、言行一致、珍惜声誉、投资者保护、廉洁从业

C.合法合规、公平竞争、勤勉尽责、言行一致、珍惜声誉、投资者保护、廉洁从业

D.合法合规、公平竞争、勤勉尽责、言行一致、履约践诺、投资者保护、廉洁从业

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